诚硕兴华航空科技（辽宁）有限公司合规计划
第一章 合规目标
- 1. 确保企业运营符合国家法律法规、行业规范及国际标准。
- 2. 建立全面的合规管理体系，防范腐败、欺诈、数据泄露等风险。
- 3. 提升员工合规意识，塑造诚信、透明的企业文化。
- 4. 维护企业声誉，保障股东、客户及合作伙伴的权益。
第二章 合规管理组织架构
- 1. 合规委员会
由高层管理人员（CEO、CFO、法务等）组成，负责制定合规战略、审批重大合规政策。
- 2. 合规部门
专职团队负责日常合规管理，包括风险评估、培训、监督及违规调查。
- 3. 业务部门合规联络人
各部门指定合规联络人，协助落实具体合规措施。
第三章 行为准则
- 1. 基本原则
诚信经营：禁止任何形式的欺诈、虚假陈述或隐瞒行为。
公平竞争：遵守反垄断法规，禁止商业贿赂、串标等行为。
尊重员工：杜绝歧视、骚扰、强迫劳动等行为。
保护环境：遵守环保法规，推动可持续发展。
- 2. 具体规定
反腐败：禁止员工、管理层及第三方合作伙伴参与任何形式的贿赂、回扣或利益输送。
利益冲突：员工需申报可能影响企业利益的个人或家庭关系。
数据保护：严格保护客户、员工及合作伙伴的个人信息，禁止未经授权的数据使用或泄露。
财务合规：确保财务记录真实、准确，禁止虚假报销或挪用资金。
- 3. 执行与监督
所有员工需签署《行为准则确认书》，承诺遵守相关规定。
定期开展行为准则培训，确保员工理解并落实要求。
第四章 道德预警系统
- 1. 系统目标
通过技术手段和制度设计，及时发现并预警潜在的道德与合规风险。
- 2. 预警机制
数据分析：利用大数据技术监测异常交易、财务数据或员工行为（如频繁报销、异常登录）。
举报平台：设立匿名举报热线、邮箱或在线平台，鼓励员工、客户及合作伙伴举报违规行为。
风险指标：设定关键风险指标（如供应商付款延迟、员工离职率异常），定期生成预警报告。
- 3. 响应流程
收到预警后，合规部门需在24小时内启动初步调查。
根据调查结果，采取整改措施或启动正式调查程序。
第五章 第三方诚信检查
- 1. 检查范围
供应商、代理商、合作伙伴及其他与企业有业务往来的第三方。
- 2. 检查内容
背景调查：核实第三方的注册信息、经营资质及历史记录。
合规记录：查询第三方是否存在腐败、欺诈、环境违规等不良记录。
财务健康：评估第三方的财务状况，确保其具备履约能力。
合规承诺：要求第三方签署《合规承诺书》，明确禁止贿赂、利益输送等行为。
- 3. 持续监督
每年对高风险第三方进行重新评估。
对合作期间出现违规行为的第三方，终止合作并列入黑名单。
第六章 合规管理措施
- 1. 培训与沟通
新员工入职时进行合规培训，全员每年至少参加一次专题培训（如反洗钱、反舞弊）。
通过内部邮件、公告栏等方式宣导合规案例与政策更新。
- 2. 举报与调查机制
设立匿名举报渠道（如热线、邮箱），保护举报人隐私。
对违规行为启动独立调查，依规处理并留存记录。
- 3. 合规考核与奖惩
将合规表现纳入员工绩效考核，对合规标兵给予奖励，对违规行为严肃追责。
第七章 监督与改进
- 1. 内部审计
定期由内审部门或外部机构对合规体系有效性进行审计。
- 2. 持续优化
根据法律法规变化、行业动态及内部审计结果，每年更新合规政策。
- 3. 应急预案
制定合规危机应对预案（如突发调查、负面舆情），明确响应流程。
第八章 附则
- 1. 本计划经董事会批准后生效，修订需经合规委员会审议。
- 2. 全体员工须签署《合规承诺书》，确认已阅读并遵守相关规定。
- 3. 本计划解释权归企业合规部门所有。